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2017最新一期国债利率

来源:幼儿故事网   时间: 2019-05-18

篇一:财政部关于印发《2017年记账式国债招标发行规则》的通知-国家规范性文件

财政部关于印发《2017年记账式国债招标发行规则》的通知

2015-2017年记账式国债承销团成员,中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司、中国外汇交易中心、上海证券交易所、深圳证券交易所:

为规范记账式国债招标发行管理,促进国债市场健康发展,财政部制定了《2017年记账式国债招标发行规则》,现予以公布,请照此执行。

附件:2017年记账式国债招标发行规则

财政部

2016年12月30日

附件

2017年记账式国债招标发行规则

第一条 为规范记账式国债招标发行管理,促进国债市场健康发展,根据《中华人民共和国预算法》等法律法规,制定本规则。

第二条 本规则所称记账式国债,是指财政部通过记账式国债承销团向社会各类投资者发行的以电子方式记录债权的可流通国债。本规则所称关键期限国债是指首次发行期限为1年、3年、5年、7年、10年期的记账式国债。

第三条 记账式国债发行招标通过财政部政府债券发行系统(以下简称发行系统)进行。发行系统包括中心端和客户端。2015-2017年记账式国债承销团成员(以下简称国债承销团成员)通过客户端远程投标。

第四条 竞争性招标。

(一)记账式国债竞争性招标时间为招标日上午10:35至11:35。

(二)竞争性招标方式包括单一价格、单一价格与多重价格结合的混合式(以下简称混合式),招标标的为利率或价格。

单一价格招标方式下,标的为利率时,全场最高中标利率为当期(次)国债票面利率,各中标国债承销团成员(以下简称中标机构)均按面值承销;标的为价格时,全场最低中标价格为当期(次)国债发行价格,各中标机构均按发行价格承销。

混合式招标方式下,标的为利率时,全场加权平均中标利率为当期(次)国债票面利率,低于或等于票面利率的中标标位,按面值承销;高于票面利率的中标标位,按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销。标的为价格时,全场加权平均中标价格为当期(次)国债发行价格,高于或等于发行价格的中标标位,按发行价格承销;低于发行价格的中标标位,按各中标标位的价格承销。

(三)投标限定。

投标标位变动幅度。利率招标时,标位变动幅度为0.01%。价格招标时,91天、182天、1年、2年、3年、5年、7年、10年、30年期国债标位变动幅度分别为0.002元、0.005元、0.01元、0.02元、0.03元、0.05元、0.06元、0.08元、0.18元。

投标标位差。每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期(次)财政部规定的投标标位差(详见附件1)。

投标剔除。背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位为无效投标,全部落标,不参与全场加权平均中标利率或价格的计算(具体标位见附件1)。

中标剔除。标的为利率时,高于全场加权平均中标利率一定数量以上的标位,全部落标;标的为价格时,低于全场加权平均中标价格一定数量以上的标位,全部落标(具体标位详见附件1)。

单一标位最低投标限额为0.1亿元,最高投标限额为30亿元。投标量变动幅度为0.1亿元的整数倍。 最高投标限额。国债承销团甲类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的35%。国债承销团乙类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的25%。上述比例均计算至0.1亿元,0.1亿元以下四舍五入。

(四)中标原则。

按照低利率或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入,直到募满招标额或将全部有效标位募完为止。 最高中标利率标位或最低中标价格标位上的投标额大于剩余招标额,以国债承销团成员在该标位投标额为权重平均分配,取整至0.1亿元,尾数按投标时间优先原则分配。

第五条 追加投标。

(一)自二季度起,竞争性招标结束后20分钟内,国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期(次)国债。

(二)追加投标为数量投标,国债承销团甲类成员按照竞争性招标确定的票面利率或发行价格承销。

(三)国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当期(次)国债竞争性中标额的50%,且不能超出该成员当期(次)国债最低承销额的50%,计算至0.1亿元,0.1亿元以下四舍五入。追加承销额应为0.1亿元的整数倍。

第六条 国债承销团成员最低投标、承销义务。以下比例均计算至0.1亿元,0.1亿元以下四舍五入。

(一)国债承销团甲类成员最低投标为当期(次)国债竞争性招标额的4%;乙类为1.5%。

(二)国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当期(次)国债竞争性招标额的1%;乙类为0.2%。

第七条 债权登记、托管。

(一)债权托管机构选择。不可追加投标的国债在竞争性招标结束后20分钟内、可以追加投标的国债在追加投标结束后20分钟内,各中标机构应通过发行系统填制“债权托管申请书”,在中央国债登记结算有限责任公司(以下简称国债登记公司),中国证券登记结算有限责任公司(以下简称证券登记公司)上海、深圳分公司选择托管。逾时未填制的,系统默认全部在国债登记公司托管。

(二)券种注册和承销额度注册。国债登记公司,证券登记公司上海、深圳分公司根据招标结果办理券种注册,根据各中标机构选择的债券托管数据为各中标机构办理承销额度注册。

治疗癫痫病的方法哪些有效三)债权确立。国债承销团成员于招标日后1个工作日前缴纳发行款。财政部收到发行款后,通知国债登记公司确立债权。具体按以下方式处理:

债权登记日,国债登记公司办理总债权登记、为认购人办理债权托管,证券登记公司上海、深圳分公司为认购人办理分托管部分的债权登记和托管。债权登记日为发行款缴款截止日次一个工作日。

财政部如在发行款缴款截止日期前未足额收到中标机构应缴发行款,将不迟于债权登记日下午3点通知国债登记公司。国债登记公司办理债权登记和托管时对财政部未收到发行款的相应债权暂不办理债权登记和托管;对涉及证券登记公司上海、深圳分公司分托管的部分,国债登记公司应不迟于当日下午4点书面通知证券登记公司上海、深圳分公司,后者对财政部未收到发行款的相应债权暂不办理债权登记和托管。对于未办理债权确认的部分,财政部根据发行款收到情况另行通知国债登记公司处理。国债登记公司如在债权登记日下午3点未收到财政部关于不办理全部或部分债权登记的通知,证券登记公司上海分公司、深圳分公司未在债权登记日下午4点收到国债登记公司关于不办理全部或部分分托管债权的通知,办理全部债权登记和托管手续。

第八条 应急投标和应急债权托管。

发行系统客户端出现技术问题,国债承销团成员可以将内容齐全的“记账式国债发行应急投标书”(以

下简称应急投标书)或“记账式国债债权托管应急申请书”(以下简称应急债权托管书)(格式见附件2、3)传真至国债登记公司,委托国债登记公司代为投标或债权托管。

(一)国债承销团成员如需进行应急投标或应急债权托管,应及时通过招标室电话向财政部国债招标人员报告。

(二)竞争性应急投标、追加应急投标、债权托管应急申请的截止时间分别为当期(次)国债竞争性投标、追加投标和债权托管截止时间。应急投标、应急债权托管时间分别以招标室收到应急投标书、应急债权托管书的时间为准。

(三)应急投标书或应急债权托管书录入发行系统后,申请应急的国债承销团成员将无法通过发行系统投标或债权托管。应急投标书或应急债权托管书录入发行系统前,该国债承销团成员仍可通过发行系统投标或债权托管。

(四)如国债承销团成员既通过发行系统投标(债权托管),又进行应急投标(应急债权托管),或进行多次应急投标(应急债权托管),以最后一次有效投标(债权托管申请)为准;如国债承销团成员应急投标(应急债权托管)内容与通过发行系统投标(债权托管)的内容一致,不做应急处理。

(五)国债登记公司确认竞争性招标时间内其负责维护的发行系统或通讯主干线运行出现问题时,财政部将通过中债发行业务短信平台(010-88170678)和“gz01@mof.gov.cn”电子邮箱,通知经报备的国债承销团成员常规联系人、投标操作人,延长竞争性招标应急投标时间至投标截止时间后半小时。通知内容为“[国债招标室通知] 2017年X月X日记账式国债竞争性招标应急投标时间延长半小时”。

第九条 分销。记账式国债分销,是指招标结束后至缴款日(含缴款当日),中标机构转让中标的全部或部分国债债权额度的行为。

(一)关键期限国债分销方式为场内挂牌、场外签订分销合同、试点商业银行柜台销售。非关键期限国债分销方式为场内挂牌、场外签订分销合同。

(二)分销对象为在证券登记公司开立股票和基金账户,在国债登记公司、试点商业银行开立债券账户的各类投资者。

(三)国债承销团成员间不得分销。

(四)非国债承销团成员通过分销获得的国债债权额度,在分销期内不得转让。

(五)国债承销团成员根据市场情况自定分销价格。

第十条 上市安排。

(一)上市日为债权登记日次一个工作日。关键期限国债在全国银行间债券市场(含试点商业银行柜台)、证券交易所债券市场上市交易。非关键期限国债在全国银行间债券市场(不含试点商业银行柜台)、证券交易所债券市场上市交易。

(二)交易方式为现券买卖和回购,其中试点商业银行柜台为现券买卖。

(三)上市后,各期国债可在各交易场所间相互转托管。

(四)通过试点商业银行柜台购买的国债,可以在债权托管银行质押贷款,具体办法由各试点商业银行制定。

第十一条 财政部委托国债登记公司、证券登记公司上海、深圳分公司以及试点商业银行办理利息支付及到期偿还本金等事宜。

第十二条 本规则自印发之日起施行,有效期截至2017年12月31日。

附:(略)

1.2017年记账式国债标位限定参数表

2.记账式国债发行应急投标书

3.记账式国债债权托管应急申请书

来源: http:///fg/detail2034854.html

篇二:2017年中国债券行业现状及市场前景预测(目录)

2017-2022年中国债券行业市场现状分析及发展前景预测报告(目录)

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公司介绍

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我们的服务领域

2017-2022年中国债券行业市场现状分析及发展前景预测报告

(目录)

【出版日期】2017年 【关 键 字】债券 【交付方式】Email电子版/特快专递

【价 格】纸介版:8000元电子版:8000元纸介+电子:8500元 【网 址】/story/300962

债券(Bonds / debenture)是一种金融契约,是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时,向投资者发行,同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。债券的本质是债的证明书,具有法律效力。债券购买者或投资者与发行者之间是一种债权债务关系,债券发行人即债务人,投资者(债券购买者)即债权人[1]要素。这些要素是指发行的债券上必须载明的基本内容,这是明确债权人和债务人权利与义务的主要约定,具体包括:

1.债券面值

债券面值是指债券的票面价值,是发行人对债券持有人在债券到期后应偿还的本金数额,也是企业向债券持有人按期支付利息的计算依据。债券的面值与债券实际的发行价格并不一定是一致的,发行价格大于面值称为溢价发行,小于面值称为折价发行,等价发行称为平价发行。

2.偿还期

债券偿还期是指企业债券上载明的偿还债券本金的期限,即债券发行日至到期日之间的时间间隔。公司要结合自身资金周转状况及外部资本市场的各种影响因素来确定公司债券的偿还期。 3.付息期

债券的付息期是指企业发行债券后的利息支付的时间。它可以是到期一次支付,或1年、半年或者3个月支付一次。在考虑货币时间价值和通货膨胀因素的情况下,付息期对债券投资者的实际收益有很大影响。到期一次付息的债券,其利息通常是按单利计算的;而年内分期付息的债券,其利息是按复利计算的。 4.票面利率

债券的票面利率是指债券利息与债券面值的比率,是发行人承诺以后一定时期支付给债券持有人报酬的计算标准。债券票面利率的确定主要受到银行利率、发行者的资信状况、偿还期限和利息计算方法以及当时资金市场上资金供求情况等因素的影响。 5.发行人名称

发行人名称指明债券的债务主体,为债权人到期追回本金和利息提供依据。

上述要素是债券票面的基本要素,但在发行时并不一定全部在票面印制出来,例如,在很多情况下,债券发行者是以公告或条例形式向社会公布债券的期限和利率。

本研究报告数据主要采用国家统计数据,海关总署,问卷调查数据,商务部采集数据等数据库。其中宏观经济数据主要来自国家统计局,部分行业统计数据主要来自国家统计局及市场调研数据,企业数据主要来自于国家统计局规模企业统计数据库及证券交易所等,价格数据主要来自于各类市场监测数据库。

报告目录:

第一章 债券行业发展综述 1.1 债券行业相关定义 1.1.1 行业定义与发展历程 1.1.2 2016年市场运行特征 (1)债券市场规范力度进一步加大 (2)债券市场创新成果明显 (3)债券市场国际化程度进一步提高 (4)债券首现信用违约,刚性兑付仍未打破 (5)一级市场发行利率水平下移,波动幅度显著提升 (6)城投债信用利差缩窄

篇三:《金融市场基础知识》-2017年最新真题精选

《金融市场基础知识》 2017年最新真题精选

一、单项选择题(本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有一个选项符合题目要求)

第1题

港股通交易以港币报价,投资者以()交收。

A.港币

B.美元

C.欧元

D.人民币

【正确】 D

【你的答案】

【答案解析】 沪港通包括沪股通和港股通。内地投资者买卖以港币报价的港股通股票,中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票,均以人民币交收。

本题 1 分

第2题

典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。

A.银行

B.金融机构

C.信托中心

D.信贷机构

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 典型的间接融资是银行的存贷款业务。因此,典型的间接融资形式便是与银行发生信用关系。 本题 1 分

第3题

一般来说,中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。

A.投资性

B.融资性

C.公开市场操作

D.收益性

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券,影响货币供应量和市场利率的行为。

本题 1 分

第4题

一般性货币政策工具属于对货币()的调节。

A.总量

B.规模

C.流通时间南宁癫痫中医治疗p>

D.流通速度

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 一般性货币政策工具属于对货币总量的调节,经常使用且其运用能对整个经济活动产生普遍性的影响。

本题 1 分

A.代理制

B.委托制

C.代销制

D.经纪制

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。

本题 1 分

第6题

资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。

A.5

B.10

C.20

D.30

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件:(1)具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元。(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。(3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。(4)具有完善的业务制度。(5)最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。(7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

本题 1 分

第7题

中国证券业协会理事任期()年,可连选连任。

A.2

B.3

C.5

D.4

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 中国证券业协会采用会员制的组织形式,其最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构。理事任期四年,可连选连任。

本题 1 分

第8题

在我国,证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求,借入期限在()的次级债务为短期次级债务。

A.3个月及以上,2年以下(不含2年)

B.1个月及以上,1年以下(不含1年)

C.1个月及以上,2年以下(不含2年)

D.3个月及以上,1年以下(不含1年)

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。证券公司借入期限在2年以上(含2年)的次级

本题 1 分

第9题

未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革的股票,在股名前加()。

A.S

B.W

C.D

D.N

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 目前,我国绝大多数上市公司的股权分置改革已经完成。尚未完成股权分置改革的公司的股票代码前加“S”标示。

本题 1 分

第10题

证券公司借入的长期次级债,应当按一定比例计入()。

A.注册资本

B.总资本

C.净资本

D.净资产

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 证券公司借入的长期次级债,应当按一定比例计入净资本。长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%。

本题 1 分

第11题

在我国,自股权分置改革方案实施之日起,原非流通股股东所持股份在()个月内不得上市交易或转让。

A.10

B.12

C.24

D.36

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 股权分置改革后,公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一为:自改革方案实施之日起,12个月内不得上市交易或转让。

本题 1 分

第12题

我国创业板在深圳交易所开市的时间为()年10月。

A.2009

B.2011

C.2012

D.2010

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 2009年10月,为中小企业特别是高新技术企业服务的创业板市场正式启动,它附属于深圳证券交易所之下,基本上延续了主板市场的规则,除能接受流通盘在5 000万股以下的中小企业上市这点不同以外,其他上市的条件和运行规则几乎与主板一样,所以上市的“门槛”还是很高的。

本题 1 分

第13题

B.清算机构

C.银行业协会

D.证券交易所广西有没有治癫痫病的医院>

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 国际结算银行是一个旨在加强各国中央银行与国际金融机构合作的国际组织。

本题 1 分

第14题

在美国,可将()视为无风险利率。

A.长期国债利率

B.短期国库券利率

C.一年期存款利率

D.一年期贷款利率

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券,把短期国库券利率称为无风险利率。 本题 1 分

第15题

下列不属于影响债券利率因素的是()。

A.筹资者的资信

B.债券票面金额

C.债券期限长短

D.借贷资金市场利率水平

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 影响债券利率的因素有:(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。 本题 1 分

第16题

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中,错误的是()。

A.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务

B.是经国务院批准的全国性证券交易场所

C.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管,股东人数不可以超过 200 人

D.全国股份转让系统实行主办券商制度

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 全国中小企业股份转让系统,俗称“新三板”,是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债券融资、资产重组等多重功能,主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务。根据证监会[第89号令]《全国中小企业股份转让系统有限公司管理办法暂行办法》,股票在全国股份转让系统挂牌的公司(简称“挂牌公司”)为非上市公众公司,根据最新《非上市公众公司管理办法》,公众公司的定义是通过定向发行或转让,导致股东超过200人,或股票公开转让,股东人数可以超过200人,接受中国证券监督管理委员会的统一监督管理的公司。全国股份转让系统实行主办券商制度。

本题 1 分

第17题

稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。

A.蓝筹股

B.红筹股

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求,通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为“蓝筹股”。

本题 1 分

第18题

现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于()、在一级市场购买国债,其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

A.银行存款

B.股票

C.期货

D.有价证券

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债,其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券。

本题 1 分

第19题

《证券发行与承销管理办法》第十八条规定,上市公司向原股东配售股票,应当向()股东配售,且配售比例应当相同。

A.全部股东

B.配售当日登记在册的

C.股权登记日登记在册的

D.目前登记在册的所有

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 《证券发行与承销管理办法》第十八条规定,上市公司向原股东配售股票,应当向股权登记日登记在册的股东配售,且配售比例应当相同。

本题 1 分

第20题

证券服务机构从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门批准。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.证券交易所

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。

本题 1 分

第21题

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的,注册资本最低限额为人民币()元。

A.1 000万

B.5 000万

C.1亿

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